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2023年度内部审计工作总结13篇(范文推荐)

时间:2023-10-24 09:00:10 工作总结 来源:网友投稿

度内部审计工作总结20xx的审计工作中,我工作态度严谨认真,紧紧围绕各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,履下面是小编为大家整理的度内部审计工作总结13篇,供大家参考。

度内部审计工作总结13篇

度内部审计工作总结篇1

20xx的审计工作中,我工作态度严谨认真,紧紧围绕各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,履行好岗位职责,在领导的关心和同事们的帮助支持下,较好地完成了各项工作任务,现将在分公司借调一年半期间的工作情况总结如下:

一、加强学习,培养提高自身综合素质

为了进一步提高自身综合素质,更好地做好本职工作,发挥审计工作的重要职能,加强学习,加强自身的思想道德建设,在实际工作中端正思想,进一步坚定社会主义信念,做一个合格的审计人员。

二、强化技能,努力提高工作能力和水平

在日常工作中,我深切体会到,审计工作是一项专业性和实践性很强的工作,随着经济结构及审计环境的飞速变化,对审计工作的要求也愈加严格,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法,为此努力掌握审计业知识和广博的理论知识以提高业务技能,提升审计工作能力和水平,提高审计工作质量和效率。

三、履行职责,圆满完成各项工作任务

在此从事审计工作以来,参加了分公司系统内三个电厂的物资专项审计,还实施了对分公司所属电厂的资本性支出专项审计、xx电厂的内控缺陷整改情况监督、xx电厂热值差专项审计及xx、xx电厂的厂内费用及损耗专项审计,出具审计报告10篇,提出审计建议或意见40余条,得到分公司领导及同事的肯定。除分公司系统内的审计项目外,还圆满地完成了xx电厂的`任中审计、股份公司借调的xx电力检修公司离任审计和xx电厂绩效审计,每一项审计工作,特别是随股份公司去审计,不仅学到了不少知识,也积累了不少经验,对审计工作能力有了一定的提高。

通过审计工作,使我认识到审计工作的重要性,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识,在总结成绩的同时,也认识到自己存在的不足,如还不能充分运用中xx审计平台、电子商务平台等现代信息系统进行审计、不太了解生产方面的知识和流程等,造成审计工作的局限性,在今后的工作中,将进一步加强学习,努力拓展业务范围和能力,不断提高自身业务水平和综合能力,以便适应更高层次审计监督工作的需要,更好地为审计工作发挥作用。

度内部审计工作总结篇2

大学毕业后,我就走上了现在这个工作岗位,检察审计部工作人员。刚开始的时候很不适应,因为对工作没有任何的了解,只能在领导和同事的帮助下摸着石头过河,不过还好,我的领悟能力和学习能力不错,在审计部工作几个月以后,已经对我自己工作业务非常的熟悉了。这一工作就是几年过去了。

xx年,我们在省联社和各级人行、联社党委、纪委的正确领导下,适应融竞争要求,解放思想,加强内控管理,认真履行工作职能,加大了检查力度,严肃执纪,狠抓查处,清除风险隐患,防范经济案件的发生,与各部门密切协作,为信用社在新形势下的稳健经营做了一些有益的工作,现总结如下:

1、切实加强信访举报工作,履行监察职能

为有效遏制员工职务犯罪,必须要发挥社会力量的监督作用,我们把认真做好来信访和案件查处工作作为预防犯罪的有效手段,进一步规范信访工作程序,认真落实信访工作责任制,加大信访举报的办理力度,按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的要求,对今年x次来信来访,根据主任室的布置,及时客观地进行了解、调查,分别找当事人谈话、核实,在较短的时间内给予处理和回复。加强对苗头性问题的控制的化解,通过开展诫免谈话,把问题解决在萌芽状态,妥善化解矛盾,维护了稳定。

2、深入贯彻党风廉政建设责任制,切实加强自身廉洁自律工作

以“三个代表”重要思想为指导,认真贯彻x的精神,加强党风廉政建设,坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《纪检监察工作要点》的有关要求,开展各项工作,

(1)加强纪律教育,规范领导干部的从政行为,要求领导干部遵守党的政治纪律,组织纪律,经济工作纪律和群众工作纪律,对信用社主任实行离任审计制度,强化监督约束机制,对照遵守各项规章制度和廉政自律的各项条款,召开领导班子民主生活会,开展批评与自我批评,增加遵纪守法自觉性。从实际效果看,广大干部员工的整体素质得到了进一步的提高,有效地预防了经济案件和腐败现象,切实加强了廉洁自律工作,塑造了企业良好的形象。

(2)加强思想理念教育,组织全体党员干部深入学习思想,用科学的理论武装头脑,促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念,再由党员干部普及到全体员工,使学习教育不断深入,打牢拒腐防变的思想根基。

(3)加强道德教育,培养高尚情操,提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定,教育广大干部员工在改革开放的形势下,保持清醒头脑。严禁收受现金、有价证券、支付凭证及物品,要求向社会公开办事程序,转变员工工作作风,树立信用社文明廉洁的社会形象,促进了领导干部的廉洁自律。今年以来以各种形式向全市与信用社有信贷关系的客户发放“信贷服务工作征询意见表”封,收回封,密切了我社与客户的关系,为规范信贷行为、促进信贷人员做到廉洁自律、按章办事、保持清醒头脑起到了一定的作用。

(4)建立健全各项规章制度,从源头上预防和治理腐败。为进一步增强各级领导干部的廉洁从业和自觉接受监督意识,坚持实行领导干部述职述廉报告制度,联社党委成员和中层干部将本年度的主要工作情况和执行党风建设的情况分别进行述职述廉,自觉接受群众监督,对加强党风廉政建设起到了积极的促进作用。围绕信贷管理工作的制度化、民主化、规范化,实行廉政放贷制度,小额贷款授权发放,大额贷款由联社审批小级决策,规范和完善审贷分离操作程序,联社制定修改了贷款审查委员会的工作制度和实施细则,明确各项贷款、处理抵债资产和投资业务操作程序和审批权限,强化管理责任,努力遏制资金投入的风险。实施“阳光工程”,切实加强了物资采购管理,根据有关规定,成立了费用管理委员会,对基建装潢、维修及大宗物品采购,实行公开招标采购,提高了资金使用效率,保障了物资采购质量,建立结报制度,基层网点的相关费用核定限额实行包干,定期结报,联社的日常行政管理费用由分管主任审批,并每月对费用列支的情况进行稽核检查,向费用管理委员会汇报,增加了费用开支的透明度。

3、严肃执行加大查处,切实加强案件防范工作

坚持把查处各类违规违纪案件,作为从严治社、惩治腐败、维护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则,我们修改制订了“20xx年度经济案件防范责任书”,在金融工作会议上,由理事长与各网点、部门负责人共同签订,明确了双方的职责和义务,确定了年度防范目标实现的奖惩依据及办法,各网点、部门负责人与职工之之间也签订了相应的经济案件防范责任书,增强了干部员工的自我防范意识。稽核监察部门强化自律管理,狠抓对各岗位的检查监督,加强了常规检查和专项检查,严肃查处各类违规违章操作行为,全年对x个网点进行了通报批评,对xx人进行了不同程度的经济处罚,对主要负责人进行戒勉谈话通报批评,通报批评x人,x人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪,促使干部职工遵章守纪意识增强,平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报,及时通报基层,传达到每一位员工,针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动,并将落实情况反馈到本部门,通过学习分析,提高了认识,增强了广大员工的监督意识,各项业务步入良性发展轨道,切实加强了案件防范工作。

4、加强党风建设,开展系列教育,统一思想认识,提高队伍整体形象

我们结合纪委监察室要求,进行多种形式的廉政教育,根据市纪委要求,开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动,认真学习关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神,组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》,并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料,组织收看了《廉政时空——大要案聚焦》、《“立党为公,执政为民”先进事迹报告会》等电视专题片,收看后及时地把大家讨论和基层反馈的情况向纪委汇报,起到了正面示范与反面警示教育效果,不断增强了党员干部的勤政廉政意识和拒腐防变能力,深入开展学习“三个代表”重要思想,不断提高思想政治素质,开展优良传统和作风教育,大力弘扬求真务实的精神,大兴求真务实之风,重实际、说实话、办实事、求实效,深入基层、深入群众、深入实际、办事公开,进一步增强党员干部的。政治意识、大局意识、责任意识、自律意识和法纪观念,全面提高队伍整体素质,树立为民、务实、清廉和可亲、可信、可敬的良好形象。

今年的工作做的是我工作以来做的的一年,我也知道工作时间已经不短了,业务熟悉的都差不多了,也到了该出成绩的时候了,今年工作的出色只不过是我这几年积攒的能力的爆发,我相信在以后的工作中我会做的更好。

在审计部工作,就应该对自己的工作极度认真,不能怕得罪人,要将自己审计的账目和资料整合的清清楚楚,不能有任何的污点出现。在今后的工作生活中,我会更加的努力的,我相信只要我努力,我的工作能力和业绩一定会上去的!

度内部审计工作总结篇3

一、领导重视、制度健全。

在单位控烟领导小组的统一组织下,领导亲自负责相关部门制订计划,组织实施,进一步完善控烟制度,并责成专人负责不定期的巡视、检查。

二、加大宣传力度,收效显著。

充分利用健康教育培训、宣传栏、评比活动等多种形式,对居民开展吸烟有害健康的宣传教育,提高做好创卫资料的收集和整理工作居民的控烟知识,培养工作人员不吸烟行为的好习惯,增强他们自我保健意识和能力。同时,单位还利用政治学习及会议活动,开展工作人员的控烟、戒烟、控烟教育,进一步提高教他们的控烟能力。

三、公共场所禁止吸烟。

单位的会议室、办公室等公共场所,禁止吸烟,并设醒目标志,不设烟具。

四、领导带头,人人参与控烟活动。

局领导带头控烟,其他领导齐抓共管控烟工作。全体居民共同参与控烟活动,人人争做控烟的主人,相互监督。有力地提高了居民的控烟责任感,增强了控烟能力。

五、控烟宣传遍及家庭和社区。

单位主动和家属配合,利用协调会积极宣传吸烟有害健康的科学知识和国家对控烟工作有关法规,倡导居民规劝家属戒烟、控烟。在5月31日无烟日,单位要求工作人员劝阻家属控烟、戒烟,同时宣传单位控烟措施、吸烟危害等,建议家属控烟、戒烟,以身做则,各积极参与到控烟工作中来。

六、单位把是否吸烟与目标管理工作评比结合起来。把控烟与社区精神文明建设工作相结合。

总之,经努力,全局干部进一步明确了控烟工作的意义,为创造良好的无烟环境,培养工作人员良好的健康习惯,促进居民的身心健康作出了一定的成绩。我们将继续作好控烟工作,为创卫工作做好充分的准备。

度内部审计工作总结篇4

20__年我单位内部审计工作在集团公司的指导下,认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求,按照集团公司有关内部审计工作会议精神,遵循查错纠弊,维护法纪,促进管理的宗旨,积极引导我单位内部审计机构在加强单位财务管理和实现经济目标等方面发挥积极的作用,实现内部审计为单位目标而服务的思想理念,严格执行会计制度,建立健全岗位责任制和内部检查制度。

一、审计工作的开展与完成情况

1、加强审计人员对内部审计审职能和作用的认识。我单位每周组织财务人员及审计人员就集团下发的《企业内部控制手册》一书进行学习讨论,不仅激发了内部审计人员的积极性和创造性,还使其他财务人员加深了对内部审计的认识,能更好的配合审计人员完成审计任务,建立了良好的内部审计环境。

2、加强对具体项目的审计工作。我们严格按照制定的审计计划对各个项目进行检查,每月抽选出几个3-5个工程项目进行检查,每半年对全部工程项目都要检查一次,针对大额或亏损的项目更要时刻监督每季度至少检查一次。要求审计人员每次检查都要亲临项目现场进行实地审查,采取事前审计与事中、事后审计相结合的方法,将审计监督的关口前移,及时发现存在的弊端,把问题解决在萌芽状态或初始阶段。

二、项目上普遍存在的问题及整改措施

(一)审计中发现的问题

1、由于有的NC帐套核算2个及以上工程项目,造成会计凭证编号与装订不统一,有的仍然以手工帐为主,要求所有单位NC帐套、会计凭证统一编号,分工程项目装订以便查账、审计,同时要求今年全部脱离手工帐内部审计工作总结2、会计凭证存在手续不完整,白条入账现象。

3、会计凭证摘要有的过于简单,叙述不清;有的项目经济业务会计分录处理不当。

4、有的项目建造合同总金额,预计总成本刷新不及时。支持性文件有的不充分,甚至流于形式。

5、有的项目债权、债务没有按月及时对账,甚至没有进行对账,有的对了帐但没有签对账单。

6、工程进度款、材料款的支付存在超合同比例支付的现象,有的甚至多付;有的没有合同而付预付款。

7、应收账款和其他应收款的定期催回和清理工作力度不足,有的项目虽签定了清欠责任书,但流于形式。

8、甲方代扣代缴税金的,存在手续办理不规范现象。

9、有的项目银行承兑汇票没有进行归集,有的项目甲方为私营企业,支付工程款常常为现金,项目部就不进行归集,直接支付,存在坐支现象。

10、有的项目银行承兑汇票贴现损失,不进行处理随意挂账,形成潜亏隐患。

(二)提出的整改措施

1、应进一步加强资金收、支预算管理,注重过程监控与结果考核,提高资金使用效率。严格执行《全面预算管理办法》,建立健全资金预算审批流程。

2、结算工作关系到项目部经营的成果,清欠工作关系着经营成果的回收,两者都关系到项目部资金的滚动,应组织专人进行负责,对结算与清欠工作同时进行,采取有效措施,缩短结算期限,同甲方高层领导协商,从源头上开辟新的途径,选择有力有效的清欠方式,确保工程款的及时和足额回收。

3、各项目的项目经理应加强对各工程的管理,协调各部门,使预算人员,财务人员相互配合,并同业主积极沟通,严格按照合同约定的付款比例及预算部门提供的预结算资料进行付款,避免多付超付,造成资金分配不合理,企业资金紧张的现象。

4、财务人员银改严格按照《企业会计准则》的要求,每项业务的处理要做到有据可依,并且单据完整有效;出纳人员要注意收支分开核算,不得有坐支白条抵库的现象。

三、审计中发现的审计部门存在的缺陷

1、应加大对内部审计的宣传力度,提高单位领导、职工、财务人员、具体从事内部审计的工作者对搞好内部审计工作的认识,只有认识提高了,才能不断拓宽单位内部审计的路子,才能更好地发挥出内部审计保驾护航,服务本部门、本单位中心任务的作用。

2、应正确定位内部审计工作的落脚点,进一步明确内部审计工作的思路。不能单纯地看查出了多少违纪违规问题和多少违纪违规金额。单位内部审计工作必须把定位点确立在能及时向本部门、本单位的领导提出决策依据和可行性建议,为领导的决策服务,把服务寓于监督之中,促进加强部门和单位内部管理。

3、应加强审计队伍建设,不断提高内部审计人员的综合素质。内审工作是一项专业性、技术性很强的工作,要求内部审计人员具有较高的政治素质和较好的专业知识,即当前的内审人员不仅要掌握审计、财务知识,更要掌握经济学及其它方面的知识。但目前,从数量和质量上看,内审人员还不能适应我单位内部审计的要求。所以要抓好单位内部审计人员培训工作,与财务人员一样实行持证上岗制度和后续教育培训制度,加强岗位培训,不断更新内部审计人员的知识内容,增强业务技能,以切实提高他们的综合业务素质,明确审计人员职责,严肃审计纪律。审计部门是监督部门,这决定了审计队伍的素质应该更高、审计纪律更严。

度内部审计工作总结篇5

暑假,是我人生中的第二段正式实习。有了寒假实习的经验,这次的实习在心态上成熟了很多,也知道自己实习的重点在哪里,虽然时间只有1个多月,但是参加了两个项目的审计,收获很大。可以通过工作上和工作之外两个方面来总结。

首先,这次实习让我见识到了内审的整个流程,了解到了内审在企业中扮演的角色。内审跟外审在方法和程序上有很多相同之处,但是内审更加注重内部控制的设计及执行,相对于外审关注财务记录是否真实合规,内审对于公司人员是否遵守相关流程及规章制度更加关注。在实习过程中,我参与了对海信湖州生产基地的采购专项审计和对山西分公司的全面审计,都是以内部控制为主线。在工作中,我见识到了一个企业上至集团,下至分公司的各种制度,这些制度不只是企业每一个员工的行为准则,更是内部审计工作开展的依据。

内审人员应该了解业务流程。现在很多企业招聘内审人员都要先进行轮岗,先让内审人员了解整个公司的业务流程,经过实习,我认为这是十分有必要的。内部审计针对的是企业的内部控制,如果自身都不能了解企业各个环节的运行,又怎么能了解其控制关键点、发现其中的漏洞?只有对业务有深层次的把握,才能发现实际操作中的问题,不轻易受表象蒙蔽,看到本质问题,将审计工作做好。

内部审计要讲究思路和技巧。在开展审计工作时,一定要有一个明确的审计思路,不能东审一下,西审一下,盲目审计,既浪费时间精力,又没有效果。审计思路是由审计目标决定的,在对被审计对象进行初步了解(也就是所谓的风险评估)之后,根据目标确定审计范围及重点,然后寻找审计的突破口。比如说查提前确认收入问题,单纯的从收入入手很难看出问题,但是看成本与收入是否配比、商品出库记录及往来对账记录等就很容易找到线索。而迅速准确的形成审计思路则需要扎实的专业素养及审计经验的积累,这是审计人员能力的体现,也是我们在工作中要不断学习和总结的东西。

内部审计人员要学会沟通。“沟通”是老师最常说到的问题,也是我们最难掌握火候的一项技能。审计的全过程都无法摆脱“沟通”。审计前要沟通,进行摸底,了解大体情况;审计时发现问题一定要及时跟当事人沟通,有时候我们自己盲目审查很长时间都弄不明白的东西,经过沟通可能很快就解决了;审计结束后也要及时跟被审计对象沟通,对于有问题的地方要达成一致才能形成报告,一是要确定审计结果是否正确,同时也要被审计人员认识到自身的问题,共同找出问题根源,解决问题。总而言之,“找错”不是审计的目的,解决问题才是审计的最终归宿。在沟通时,还要注意时间和方式,尽量减轻对方的防备和抵御心理,工作中要注意跟被审计人员保持合适的关系,既要保持自身独立性,又要利于顺利沟通。学会良好的沟通是审计人员职业生涯中最重要的一项课题。

内审人员一定要了解报告使用者的需求。内审报告对象是公司的管理层,公司设置内审部门是为了了解企业内控及管理中存在的问题,而管理者了解问题的最终目的还是为了改进现状,提高管理水平。因此,审计人员在审计过程及审计报告时,不仅仅是罗列问题,还要查明问题的原因,找到问题的解决方法,提出合理的审计建议,这样才能为企业创造实际价值,满足管理者的需求,受到管理者的重视,也为自己的工作赢得更多的支持。另外,内审人员还要知道报告使用者想了解什么,了解到什么程度,要有详有略,注意报告的格式,对于需要大量数据支撑的结论可以添加附件,让报告阅读者自己决定是否要详细的了解。审计人员要站在报告使用者的角度上来撰写报告,才能使审计报告更加人性化,发挥更大的价值。

其次,经过这次实习,我也加深了对企业的认识,尤其是对国企的认识。不同类型的企业有自身不同的特点,不同发展期的企业特点也不尽相同。要认识到企业自身发展的性质和规律,才能选择适合自己的企业,找到最适合自己的位置。十全十美的企业和工作是不存在的,与其说找到一份好工作,不如说干出一份好工作。好的工作不是找到的,而是经过自身的努力和磨合打造出来的。

在工作中,我们要养成良好的习惯,比如说尽量使用excel而不是word;遇到问题及时记录下来,以免事情太多而遗忘;每一条审计结论都要附上审计证据;每做完一个项目要及时总结,可以形成自己的模板,方便日后的工作等等。在工作中,有太多东西等待我们去学习,所以一定要保持持续学习的能力,这也是工作能否得到提升的关键。

度内部审计工作总结篇6

20xx年,xx市审计局在市委市政府和xx市审计局的领导下,深入贯彻党的十九大精神,认真落实《审计署关于内部审计的规定》紧紧围绕市委、市政府中心工作和本单位的重点工作,加强对全市内审工作的管理,进取探索新形势下内审工作新路子,切实发挥内部审计监督、预防作用,对本单位及所属单位财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和提议,以促进单位完善治理、实现目标。

一、突出重点,提高内审的质量和效率

20xx年,根据《xx市内部审计协会20xx年工作要点》更加关注内管干部经济职责审计,推进经济职责审计全覆盖;进取探索、推进以风险管理和安全生产为导向的管理审计。我局继续把内部审计作为审计工作的重要组成部分,抓好内审工作,以促进审计工作整体水平、审计的地位和形象的提高,尤其是在当前审计对象多、审计任务重的情景下,经过服务内审机构,交流内审情景,宣传内审经验,指导内审工作,对于促进全市经济快速健康发展有着十分重要的战略意义。突出重点,确保质量,加强对内审工作的组织领导,目前已基本完成全年任务。(统计数据根据xx要求15日前报送)截至20xx年11月,我市内审机构已完成项目508个,其中:财务收支审计131个,经济职责审计45个,效益审计7个,内部控制4个,基本建设审计121个,其他231个。审计总金额40.29亿元,增收节支3012.61万元,被采纳的审计提议意见805,审计移送案件线索54起,受到党纪政纪处理的人数45人。

二、加强和完善制度,促进内审管理规范化

我局制定了《xx市20xx年内部审计工作计划》,修订了《镇区街道审计工作考核细则》交由两办统一下发,在对镇区考核中占有2分,由对全市的内审工作进行制度化管理。结合各单位实际情景,对各单位内审机构下达了项目指导性意见,每个镇不少于4个项目,并将对镇区审计整改情景列入考核资料。实行季度例会制度,及时听取内审工作情景汇报,指导内审工作开展。

三、明确审计重点,政府审计与内审统筹协调

今年年初安排农业支持补贴及村级债务专项审计由市局和镇区共同开展,之后市领导交办的畜禽专项整治效益审计也准备由镇审计助理参加。镇级审计在自身安排的审计项目上也要把农业支持补贴作为重点。之后操作方式上作了调整,审计局也能利用镇审计的成果。

四、做好季度例会、内审培训、理论研讨、项目评比等日常工作

1、每季末召开内审机构例会。

每季度召开一次全市内审机构负责人会议,各单位交流汇报工作开展情景、特色亮点及存在的问题,工作中遇到的困难,我局通报相关情景,局领导提出工作要求,工作做到有布置、有落实,有检查、有监督。

2、积极组织内审培训,提高内审人员素质和技能

今年组织的内审培训有:在浙江大学举行的内审骨干培训、镇审计助理与局机关人员一齐参加革命传统教育。

3、认真组织理论研讨、信息宣传,提高理论水平、扩大审计影响

根据市局要求我市报送3篇研讨论文,我们实际报送6篇,分别为如城镇、人保局、交通局、教育局、磨头、长江。

审计信息方面:如城街道审计办报送了《xx工业园区审计室泵改工程专项审计》(贺爱萍、缪颖供稿)和缪颖的《浙江大学内审培训心得体会》,市公安局在xx市公安局审计信息网录用信息10篇。审计局顾宁华也撰写了与内审有关的信息:《xx召开内审交流促进会》和《不忘初心、牢记使命》。

4、积极开展项目评比,促进争先创优。

xx内审根据xx市局要求,选送2个项目参加xx市内审协会组织的。项目质量评比。进取辅导内审人员参加优秀内审项目评比。今年有如城街道、经济开发区、公安局、教育局、人保局、白蒲镇、交通局选送的项目参加了评比,根据市局要求,我们择优选了教育局《关于邬继军同志任期经济职责审计》和如城街道的《蔡建明同志任期经济职责审计》参加了xx的评比。

五、20xx年完成市局和我市专项活动情景

今年主要完成了镇内审调研等活动、内审知识竞赛,内管干部经济职责审计调查等工作。

六、加强业务考核,促进内审发展

今年xx市委、市政府继续把内部审计工作列入全年表彰工作资料,从制度建设、目标任务、审计质量、审计成果和基础工作等5个方面确定了具体考核评比细则,年终由审计局担任“裁判”,组织评比。

根据市两办的要求,今年对镇区审计考核办法进行了修订,分值提高到2分。

当然,我市的内审工作还存在审计素质和本事、审计的项目质量和效果等方面还需要进一步提升,各单位还存在不平衡的情景,内审管理方法还需要创新,进一步服务全市内审。今年在内审管理中存在的不足,主要是没有大规模的培训,年初安排的市、镇两级审计联动的项目在具体实施中方式发生了变化,以审代训没有能实施。内审稽核科本身项目任务较重,还负责全局的法制工作,精力有限。

为此,20xx年主要抓好如下工作:

一、推动内审工作,促进平衡

针对部分单位人员少,内审工作开展得较少,缺乏基础和进取性的情景,深入到具体单位多与相关领导及内审机构沟通,帮忙建立健全内审机构,建立内审规范程序及制度,指导具体项目的开展。

二、继续加强项目质量管理

根据内审机构审计项目质量管理要求从基础工作入手,规范审计操作,防范审计风险。经过检查、互查和评比等活动,提高审计监督的针对性和有效性,促进内审机构审计项目质量的提高。

三、继续加强内审人员业务培训

当前内审人员业务素质参差不齐,能适应日益发展的审计工作要求。经过组织人员培训、观摩学习、同步参加审计项目和深入一线进行业务指导等多种措施,提高内审人员的业务素质。

度内部审计工作总结篇7

按照省国资委《关于报送20xx年度省属企业内部审计情况统计报表及总结的通知》要求,在各有关子公司的通力配合下,由法规审计部牵头,圆满完成了20xx年度内审工作总结的上报工作。

20xx年,在公司领导和审计监督委员会的关心、指导下,集团公司内审人员以“热情、高效、负责”为理念,切实发挥内部审计的增值职能和服务职能,在完善内部控制和防范经营风险等方面做了一定工作,较好的完成了内审工作任务,集团公司也被评选为20xx年度全省内部审计先进单位。目前,集团公司总部及各级子公司已组建内审机构6个,内审人员18人,其中专职人员10人。

20xx年,集团公司共开展内部审计项目42个,总审计金额达190亿元。其中,重点对所属9家子公司、13家三级企业xxxx年至20xx年财务状况、内部控制情况和投资项目情况进行了全面审计。同时,继续做好天下锦城、水岸星城等工程项目跟踪审计工作,组织开展了工会经费收支专项审查,起草、修订了内部审计相关制度,并积极配合省国资委第七监事会对集团公司xxxx年以来的投资项目开展驻点专项监督检查。

20xx年,集团公司内审工作的重点内容包括,全面完成20xx年子公司审计的后续工作,并结合国资委监事会监督检查意见,及时制定整改方案;认真做好工程决算审计和工程项目跟踪审计工作,提高资金使用效益;开展有关子公司法定代表人离任经济责任审计工作;加强内审制度建设和对子公司内审工作的指导,完善内部审计工作报告制度;加强对相关从业人员的业务知识培训。

20xx年,内审工作将紧紧围绕公司改革发展这一中心任务,重点对企业的经营目标、决策手段、管理程序、投资过程及结果进行评价,检查公司的风险管理、内部控制和治理架构是否科学、有效,从而进一步提高企业经营管理水平。

度内部审计工作总结篇8

今年在集团公司的正确领导下,审计部严格遵守国家各项法律、法规,认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司工作的总体要求和审计计划,内部审计工作以集团公司企业管理年为中心,加强企业精细化管理,突出重点,切实履行职责,较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务,现就本年度审计工作总结如下:

一、完成主要工作

共完成审计项目xx项,其中年度财务收支及年度预算执行状况审计xx项,专项经营考核审计x项,任期经济职责审计x项,投资企业财务收支与资产负债审计x项,基建工程项目预算审计xx项,基建工程项目结算审计xx项,为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。

预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,针对审计报告的存在问题,提出相关推荐,指导整改。审计部对年度审计发现问题的整改状况与逾期应收账款催收进行审计回访,个性是针对整改不到位单位,提出指导性意见并敦促其切实执行。透过审计,严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律,为下一年预算执行储备了动力。

公司为扭转xx汽车租赁公司年年亏损局面,重新任命总经理,并与之签订经营考核职责书。为配合集团经营管理,审计部精心研读文件精神,深入企业了解经营状况,与相关单位反复磋商,报请主管领导审核,最终确认xx汽车租赁公司的经营绩效考核结果,维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、用心的经营成果。

为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,对xx等三家公司财务收支与资产负债审计,深入、综合评价投资公司的管理效益。个性是xx公司经营合同到期,需对今后一段时间进行经营预测,为投资决策带给依据。xx岗位变动,根据集团公司安排进行离任审计,对其任期内经营目标的。完成、经营、资产管理等进行全面评价,为集团人事考核带给参考。

基建工程项目多,现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场,开展现场工程监督、材料审计等,纠正相关部门流程方面存在错误,做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。根据集团公司要求,对工程结算超过百万的基建项目,引进外部脑力与市场信息,公平、公正进行工程结算审核。为集团降低了工程造价,节省超多的资金。

二、主要工作体会

在集团公司主管领导的高度重视和支持下,克服审计部自有人手不足等困难,成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援,二级企业财务部长熟悉管理与业务流程,给审计工作进展带来必须便利,推动年度审计工作顺利完成。质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手,全面提升内部审计工作质量。

在管理标准化方面,审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面,制定和完善了管理办法和实施方案,详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系,逐步构成一整套行之有效的内部审计制度体系。

在信息化方面,随着企业ERP系统上线运行,ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能能够大大助力审计工作。审计人员用心学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用,着手开展ERP环境下的项目审计工作。由于审计人手不足,我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,提出相关推荐,指导整改。

三、存在问题与今后打算

由于目前审计部仅有财务审计x人,工程审计x人,疲于应付近xx家子公司财务收支与年度预算审计等及超多基建项目施工预、结算审计,审计力量难以精细到效益审计、经济职责审计、内控评审等中去,对集团管理精细化的贡献力量有限。集团母子公司基建流程不完善,存在基建单位与使用单位沟通不足,流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

坚持学习,提高专业知识与专业应用潜力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来,审计专业知识相对薄弱,审计技巧、审计沟通等专业潜力有所欠缺,审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训,一边和协会内的企业同行学习与交流,在实践中用心探索,积累经验。坚持不懈学习,提高专业知识与专业潜力,为集团审计工作发展积攒力量。

在集团公司的领导和支持下,审计工作克服很多困难并取得一些成绩,但内审工作目前仍局限与财务、工程审计,管理类审计涉入不多,内审监督的深度与广度有待加强,根据审计工作发展需要不断审计创新,完善审计方法,丰富审计手段,使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。

度内部审计工作总结篇9

一、主要工作

截止目前:共计完成了审字报告20个、房资审字报告2个、审专报告22个和30个所得税汇算清缴报告。

二、工作心得

xx年是质量年,xx年末所里启用了新的审计底稿,经过对新审计底稿的整理和修订使自己对新底稿有了初步的认知,正式采用新底稿,无论从底稿的顺序还是底稿的内容,大家都经历了从不熟练到适应的过程,也逐渐体会到新底稿的优势。例如:

1、以往审计中对现金流量表的编制无法体现工作轨迹,即使书写计算过程,单纯的数字加减也无法让人清楚明白计算详情。新的审计底稿弥补了这方面的不足,将快速编制现金流量表的套路用excel表格清晰体现。使用它编制现金流量表,一方面节省了记忆公式的时间,另一方面也细化了编制流程,能更容易发现编制漏洞,及时根据企业的实际情况调整编制方式;

2、以往审计底稿较为简单,尤其对助理人员,许多需要详细复核的科目往往仅有审定表及明细表,真正分析复核的程序没有实施,导致审计风险加大。新的审计底稿从表的数量和表的设置上弥补了这方面的不足,将需要实施的程序用各种形式的excel表现,既规范统一了审计轨迹,又强化实施了审计必要的程序。经过一个循环的实践,新底稿真正践行了“质量年”的宗旨,审计质量也为近几年中较为优异的一年。

根据领导的"部署,xx年由我和孟工搭档工作。我们小组每开展一项工作,都会从实践中摸索经验,以便更好的提高工作效率。

例如:

1、合理分配时间,保证现场工作按时、有条不紊的进行;

2、合理分工,保证现场需要采集的数据按部就班的完成。

3、清晰划分权限,保证每个项目专人跟进,不出现空管的现象。

在领导的率先垂范和同事们互相帮助齐心努力下,北辰业务部延续了20xx年度优秀部门的工作作风,又一次完成了任务。

三、工作不足

1、提高工作效率

由于采用新的审计底稿,加之对新底稿的填制不能马上熟练,且在业务初期没有进行级别限定,导致前期几乎每个公司都进行了大量的调查和了解工作,延长了时间,降低了工作效率。本年审计中后期,领导及时发现问题,调整审计策略,重新划分需要进行详细风险评估的级别。并且经过一段时间的经验积累,对新底稿的运用也越来越熟悉,工作效率也得到了提升。

2、加强企业个体的深入了解

随着底稿的不断更新提升,底稿的编制也要求越来越精确。比如:穿行测试的审计结论如何定位准确、各个科目的审定表明细表和测试表的审计说明和结论如何表达、业务完成阶段各表的填制如何呼应之前的审计程序及如何明确表达审计项目最终的结论等等,都是需要不断学习和总结的。其次,如果不对企业生产流程有清晰的了解,对企业财务软件中存货、生产流程的设置有清晰的认识,那么对于新底稿中存货、成本部分的分析性程序的底稿是无从下笔填写的。这就要求在日常工作中,须总结每个企业的特点,特别是对长期合作的客户要做到细化了解,才能将底稿做的更加符合要求。

3、加强自我学习

随着时间的推移,我越发的感觉学习的重要性,在日常生活中不但要认真学习审计、会计的新准则,还要多向同事们学习和请教,弥补不足,不断完善理论水平并与工作中的实践相结合,提高自身的工作能力。

着眼未来,为更好的使我部发展,在今后的工作中我们大家要比形象,促对话交流“零障碍”;比作风,促为企服务“零距离”;比业务,促办理事项“零差错”;比质量,促服务结果“零投诉”;比效率,促日常工作“零积累”。只有更好的为客户做好本职工作和增值服务,才能使我部工作开展的越来越顺畅,才能使我们个人得到更多的历练。

xx年,我应聘成为xx公司的一员,承蒙领导信任,我履职集团审计部xx岗位。在工作当中,我学习到了许多先进管理经验和知识。半年来,在公司领导的关怀和指导下,我与审计部近两任经理一道,带领审计部的全体同仁按照审计计划,积极主动地开展内部审计工作。组织(参与)xx年后续审计、专项审计和日常监控,编写(复核)审计工作底稿与审计工作报告,主持部门工作会议,组织审计人员进行业务学习,参加公司管理制度评审。

经过大家的共同努力,内审工作取得了一定的成绩,主要表现在:

1、xxx;

2、审计人员的工作能力逐步提高,审计工作也逐步规范;

3、被审计单位对审计工作逐渐认同、理解,集团审计部的管控职能正逐步得到体现。

度内部审计工作总结篇10

半年的时间弹指一挥间就毫无声息的流逝,就在此时才猛然间意识到日子的匆匆。半年的磨刀练阵,从陌生到熟悉,对公司和部门的情况也有了一些了解,对__系统有了初步的认识,也意识到了本部门工作的重要性。以下是我上半年的审计工作总结。

进入审计部的半年来,我先后参加了__支公司经营目标责任审计组、__分公司经营目标责任审计组、__分公司工程项目审计组等的审计工作,因为以前一直从事的都是财务会计工作,虽然部分时间也从事过审计工作,但是__系统的审计工作具有自身的特点,需要学习的东西还有很多,通过在审计组中的工作,个人感觉得到了很大的提高,也有了一些心得体会

由于原来从事财务工作的时间比较长,对财务工作的认识就是从具体的凭证、帐册、报表入手,财务工作的对象和性质都比较单一,只是负责具体的几个会计科目及报税等工作,而审计工作的对象和性质与财务会计不同,看问题的角度发生了变化,财务工作是具体的微观的工作,而审计工作则是宏观的监督和总体的控制。审计工作相对财务工作而言是换了个角度看问题,是重在发现问题、解决问题的过程。

就审计工作的性质而言,出差在外的情况成了家常便饭,部门的同志工作都很敬业,有时一出差就是十几天,为了审计项目的圆满完成,大家都是加班加点,在对分支公司进行审计的过程中都牺牲了双休日的时间,面对各种各样的困难,大家知难而进,顶着困难干,顶着压力干,排除外界干扰,达不到目标不罢休,齐心协力的把工作做到位;遇见问题也是及时与当地领导进行沟通,积极发现问题,将问题消灭在萌芽阶段。同志们兢兢业业的工作态度和解决问题的细致耐心也感染着我,大家都对自己的工作高标准、严要求,在审计部形成了良好的工作作风。

内部审计部门是公司现代企业制度建设中不可或缺的职能部门,是内部控制机制的重要组成部分,同时又是监督评价内控的主要手段。建立健全内审机制是企业加快改革和发展的重要内容;是加强风险控制、促进科学管理的重要手段;是实现全面、协调与可持续发展的重要保证。在现代企业经营管理中,随着内外部环境变化,各种风险增多,内部审计工作在改进风险管理和完善企业治理机构等方面将发挥更加积极的作用,同时,内部审计也被赋予了更多的职责和使命。

度内部审计工作总结篇11

审计工作即将告一段落,在近些年中,xxxx年是北辰业务部人力最为鼎盛的时候,在领导的带领下大家同心同德,较圆满的完成了预期任务。现将我半年来的工作做一番总结,并从中找出不足,明确今后工作方向。

一、主要工作

截止目前:共计完成了审字报告x个、房资审字报告x个、审专报告x个和x个所得税汇算清缴报告。

二、工作心得

xx年是质量年,xx年末所里启用了新的审计底稿,经过对新审计底稿的整理和修订使自己对新底稿有了初步的认知,正式采用新底稿,无论从底稿的顺序还是底稿的内容,大家都经历了从不熟练到适应的过程,也逐渐体会到新底稿的优势。例如:

1.以往审计中对现金流量表的编制无法体现工作轨迹,即使书写计算过程,单纯的数字加减也无法让人清楚明白计算详情。新的审计底稿弥补了这方面的不足,将快速编制现金流量表的套路用excel表格清晰体现。使用它编制现金流量表,一方面节省了记忆公式的时间,另一方面也细化了编制流程,能更容易发现编制漏洞,及时根据企业的实际情况调整编制方式;

2.以往审计底稿较为简单,尤其对助理人员,许多需要详细复核的科目往往仅有审定表及明细表,真正分析复核的程序没有实施,导致审计风险加大。新的审计底稿从表的数量和表的设置上弥补了这方面的不足,将需要实施的程序用各种形式的excel表现,既规范统一了审计轨迹,又强化实施了审计必要的程序。经过一个循环的实践,新底稿真正践行了“质量年”的宗旨,审计质量也为近几年中较为优异的一年。

根据领导的部署,xxxx年由我和孟工搭档工作。我们小组每开展一项工作,都会从实践中摸索经验,以便更好的提高工作效率。例如:

1.合理分配时间,保证现场工作按时、有条不紊的进行;

2.合理分工,保证现场需要采集的数据按部就班的完成。

3.清晰划分权限,保证每个项目专人跟进,不出现空管的现象。

在领导的率先垂范和同事们互相帮助齐心努力下,北辰业务部延续了20xx年度优秀部门的工作作风,又一次完成了任务。

三、工作不足

1.提高工作效率

由于采用新的审计底稿,加之对新底稿的填制不能马上熟练练,且在业务初期没有进行级别限定,导致前期几乎每个公司都进行了大量的调查和了解工作,延长了时间,降低了工作效率。本年审计中后期,领导及时发现问题,调整审计策略,重新划分需要进行详细风险评估的级别。并且经过一段时间的经验积累,对新底稿的运用也越来越熟悉,工作效率也得到了提升。

2.加强企业个体的深入了解

随着底稿的不断更新提升,底稿的编制也要求越来越精确。比如:穿行测试的审计论如何定位准确、各个科目的"审定表明细表和测试表的审计说明和论如何表达、业务完成阶段各表的填制如何呼应之前的审计程序及如何明确表达审计项目最终的论等等,都是需要不断学习和总结的。其次,如果不对企业生产流程有清晰的了解,对企业财务软件中存货、生产流程的设置有清晰的认识,那么对于新底稿中存货、成本部分的分析性程序的底稿是无从下笔填写的。这就要求在日常工作中,须总结每个企业的特点,特别是对长期合作的客户要做到细化了解,才能将底稿做的更加符合要求。

3.加强自我学习

随着时间的推移,我越发的感觉学习的重要性,在日常生活中不但要认真学习审计、会计的新准则,还要多向同事们学习和请教,弥补不足,不断完善理论水平并与工作中的实践相合,提高自身的工作能力。

着眼未来,为更好的使我部发展,在今后的工作中我们大家要比形象,促对话交流“零障碍”;比作风,促为企服务“零距离”;比业务,促办理事项“零差错”;比质量,促服务果“零投诉”;比效率,促日常工作“零积累”。只有更好的为客户做好本职工作和增值服务,才能使我部工作开展的越来越顺畅,才能使我们个人得到更多的历练。

度内部审计工作总结篇12

20xx年我单位内部审计工作在集团公司的指导下,认真学习和执行《审计署关于内部审计工作规定》和《内部审计准则》规定要求,按照集团公司有关内部审计工作会议精神,遵循查错纠弊,维护法纪,促进管理的宗旨,积极引导我单位内部审计机构在加强单位财务管理和实现经济目标等方面发挥积极的作用,实现内部审计为单位目标而服务的思想理念,严格执行会计制度,建立健全岗位责任制和内部检查制度。

一、审计工作的开展与完成情况

1、加强审计人员对内部审计审职能和作用的认识。我单位每周组织财务人员及审计人员就集团下发的`《企业内部控制手册》一书进行学习讨论,不仅激发了内部审计人员的积极性和创造性,还使其他财务人员加深了对内部审计的认识,能更好的配合审计人员完成审计任务,建立了良好的内部审计环境。

2、加强对具体项目的审计工作。我们严格按照制定的审计计划对各个项目进行检查,每月抽选出几个3—5个工程项目进行检查,每半年对全部工程项目都要检查一次,针对大额或亏损的项目更要时刻监督每季度至少检查一次。要求审计人员每次检查都要亲临项目现场进行实地审查,采取事前审计与事中、事后审计相结合的方法,将审计监督的关口前移,及时发现存在的弊端,把问题解决在萌芽状态或初始阶段。

二、项目上普遍存在的问题及整改措施

(一)审计中发现的问题

1、由于有的NC帐套核算2个及以上工程项目,造成会计凭证编号与装订不统一,有的仍然以手工帐为主,要求所有单位NC帐套、会计凭证统一编号,分工程项目装订以便查账、审计,同时要求今年全部脱离手工帐内部审计工作总结2、会计凭证存在手续不完整,白条入账现象。

3、会计凭证摘要有的过于简单,叙述不清;有的项目经济业务会计分录处理不当。

4、有的项目建造合同总金额,预计总成本刷新不及时。支持性文件有的不充分,甚至流于形式。

5、有的项目债权、债务没有按月及时对账,甚至没有进行对账,有的对了帐但没有签对账单。

6、工程进度款、材料款的支付存在超合同比例支付的现象,有的甚至多付;有的没有合同而付预付款。

7、应收账款和其他应收款的定期催回和清理工作力度不足,有的项目虽签定了清欠责任书,但流于形式。

8、甲方代扣代缴税金的,存在手续办理不规范现象。

9、有的项目银行承兑汇票没有进行归集,有的项目甲方为私营企业,支付工程款常常为现金,项目部就不进行归集,直接支付,存在坐支现象。

10、有的项目银行承兑汇票贴现损失,不进行处理随意挂账,形成潜亏隐患。

(二)提出的整改措施

1、应进一步加强资金收、支预算管理,注重过程监控与结果考核,提高资金使用效率。严格执行《全面预算管理办法》,建立健全资金预算审批流程。

2、结算工作关系到项目部经营的成果,清欠工作关系着经营成果的回收,两者都关系到项目部资金的滚动,应组织专人进行负责,对结算与清欠工作同时进行,采取有效措施,缩短结算期限,同甲方高层领导协商,从源头上开辟新的途径,选择有力有效的清欠方式,确保工程款的及时和足额回收。

3、各项目的项目经理应加强对各工程的管理,协调各部门,使预算人员,财务人员相互配合,并同业主积极沟通,严格按照合同约定的付款比例及预算部门提供的预结算资料进行付款,避免多付超付,造成资金分配不合理,企业资金紧张的现象。

4、财务人员银改严格按照《企业会计准则》的要求,每项业务的处理要做到有据可依,并且单据完整有效;出纳人员要注意收支分开核算,不得有坐支白条抵库的现象。

三、审计中发现的审计部门存在的缺陷

1、应加大对内部审计的宣传力度,提高单位领导、职工、财务人员、具体从事内部审计的工作者对搞好内部审计工作的认识,只有认识提高了,才能不断拓宽单位内部审计的路子,才能更好地发挥出内部审计保驾护航,服务本部门、本单位中心任务的作用。

2、应正确定位内部审计工作的落脚点,进一步明确内部审计工作的思路。不能单纯地看查出了多少违纪违规问题和多少违纪违规金额。单位内部审计工作必须把定位点确立在能及时向本部门、本单位的领导提出决策依据和可行性建议,为领导的决策服务,把服务寓于监督之中,促进加强部门和单位内部管理。

3、应加强审计队伍建设,不断提高内部审计人员的综合素质。内审工作是一项专业性、技术性很强的工作,要求内部审计人员具有较高的政治素质和较好的专业知识,即当前的内审人员不仅要掌握审计、财务知识,更要掌握经济学及其它方面的知识。但目前,从数量和质量上看,内审人员还不能适应我单位内部审计的要求。所以要抓好单位内部审计人员培训工作,与财务人员一样实行持证上岗制度和后续教育培训制度,加强岗位培训,不断更新内部审计人员的知识内容,增强业务技能,以切实提高他们的综合业务素质,明确审计人员职责,严肃审计纪律。审计部门是监督部门,这决定了审计队伍的素质应该更高、审计纪律更严。、

度内部审计工作总结篇13

20xx年分会在市内审协会、区审计局正确领导下,以科学发展观为指导,按江东区委、区深化改进作风提高效率要求,不断强化大局意识、服务意识、创新意识,进一步解放思想,促进会员单位审计工作创新转型,全面履行审计监督职能,围绕加强管理、提高效益、发展经济这一目标,开展了一些卓有成效的工作,总结如下:

20xx年,分会能过各种途径,运用多种方式,积极支持、推动各会员单位的日上内审业务工作,在区各级部门、单位内审人员积极努力下,20xx年内审项目此项工作和有序推进,并取得了较快地发展,至11月中旬已累计完成审计项目187个,查出损失浪费810万元,增加效益3988万元,提出审计被采纳125条。同时分会下属会员单位和内审人员积极争先创优,取得了新佳绩,如宁波韵升控投集团股份有限公司内审部经理马东红被省审计厅评为全省内审职业带头人、各会员单位还充分调动审计人员积极性,科学严密按排审计项目,取得了项目数量和质量的双优。

20xx年内审分会积极主动向区属各行行政事业单位及企业宣传内审工作的重要性,并向有条件入会的有关单位积极提供入会的基础资料及信息。今年新发展了宁波市第六医院、宁波市建工集团为内审会员单位,使我区会员单位得到了扩充,补充了新鲜血液。

今年内审分会注重发挥内审的职能作用,用各种形式促进各会员单位的信息交流,提升内审和实务水平,从而提高内审工作效率,会员单位内审重点从以前的强制性审计监督到自发审查和评价单位内部的各种潜在风险,从被动地发现和评价单位存在的高风险控制区域,到主动地预防和控制高风险的出现,并建立各种风险控制机制,加上充分运用现代科学技术手段进行舞弊预测,我区内部审计还在遏制方面发挥出越来越明显的作用。分会还针对江东区民营企业众多,但各企业管理水平参差不齐,内部治理结构土洋结合这一特点,利用这些公司现代企业治理机制较完备,内部控制制度较完善的长处,充分发挥重点企业公司的引领作用,如召集区属重点公司会员单位如开研讨会互动交流形式,针对本年通胀高企、信货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材料价格波动对企业成本风险的不可控因素,通过成本审计、内部指导方式寻求对策,成效比较显著,取得了较好的经济效益,并将这些经验以信息交流方式发布内审信息平台,得到了各企业内审人员的好评。同时各行政事业会员单位也充分发挥内审的监督职能,如区教育局内审室在局党委、纪委领导下,积极履行内审职能,科学合理按排,对区属教育糸统中、小学及公办幼儿园13名校、园长进行了经济责任审计,审计金额2亿多,提出审计40多条,对促进我区教育经费和资源科学利用作出了积极贡献。再如区农经局积极加强对村级股份经济合作社的审计监督,科学合理有序地按排社会中介机构对江东区村级股份经济合作社财务状况进行定期审计,从而确保村级集体资产的安全、增值,取得了较好的社会效益,江东区村级股份经济合作社财务审计工作走在了宁波市的前列。

今年分会按照市内审协会的要求,对已取得内审资格证书的人员,组织了后续教育培训,对未取得岗位资料证书的人员,则鼓励他们积极参加市会组织的考前培训和资格考试,全年共有三十几人次参加了各类内审培训。分会同时还鼓励广大内审人员参加CIA资格考试,由于宣传到位,广大内审人员对CIA资格考试有了深入地了解,及时到市内审协会报名,五人参加CIA报名。

为进一步提高内部审计工作质量,上半年我们组织了江东区20xx年度内审项目评选,同时还组织了各会员单位撰写内审课题论文,通过上述活动,一批程序规范、工作严谨、成效突出的优秀内审项目受到了表彰,宁波韵升控投集团审计部完成的对包头强磁有限公司原副总经理离任审计项目同时受到市审计局和市内审协会的表彰。此外,分会有关人员从工作实践中,积极采集各种素材,撰写内审信息。

20xx年分会在切实提高服务水平。要立足微观审计,着眼宏观服务,加强综合分析,在深入挖掘审计、提升审计工作层次上下功夫,搞好分类研究,强化对共性问题的系统分析,引导各会员单位内审人员通过各种审计实例,要数据有数据,要事例有事例,通过综合分析,把审计、资源挖掘出来,从制度和体制上查找原因,加以综合利用,给各部门各单位主要领导提出一些宏观层面的和对策,为领导决策提供参考,加以综合利用,提高了内审工作层次,提升了内审工作的地位,切实发挥内审工作的建设性作用。

20xx年分会将根据宁波市内审协会、区审计局的工作部署,按区委区要求,围绕强基础、重服务、促发展工作目标,深化落实《审计法实施条例》、《国家审计准则》、《浙江省内部审计工作》、《宁波市内部审计工作》、江东区《关于加强内部审计工作意见》的各项要求,推动我区内审工作实现法制化、规范化、现代化。同时,加大对内部审计工作指导,提高内审人员素质,探索内部审计新技术,拓展内部审计新领域,促进内审职能作用的全面发挥,继续推进内审信息化建设,使其成为内审转型工作的重要推动力。

(一)全面深化落实《审计法实施条例》、《内部审计各项准则》等法规规章,努力促进我区内部审计事业又好又快发展

首先,继续动员财政收支、财务收支金额较大,所属事业单位较多或有财政预算二次分配权的"、事业组织,如:江东区建设局、区局、区贸易局等单位建立起专(兼)职的内部审计机构,并成为宁波市内部审计协会会员单位。

其次,加强对区所属街道办事处的内审知识宣传普及工作,提高有关领导对内审工作重要性的认识,促使各街道逐步建立起完善的内部审计工作机制。

再次,我区一批按照现代企业制度建立起来的准上市企业,由于自身发展对内部审计的需求较为迫切,我们将努力做好工作,积极帮助其建立内审机构,为其按期成功上市打好基础。

审计技术方法和审计方式作为内部审计信息化、现代化的重要技术手段,探索先进实用的审计技术方法的科学的审计方式已成为现代内审的发展方向。20xx年,内审分会将组织有关内审会员单位和人员积极探索以分析风险入手确定审计目标、范围和程序,以财务会计和业务运行、管理流程为审计径,以检查和改善内部控制有效性为审计核心,以监督和评价财务表现、业务和内部控制能力为审计,以管理信息化和计算机技术为审计支撑的内部审计方式,促使内审工作实现四亇转変,即从查错纠弊观念向管理 效益审计的转变、从监督者向控制者的转变、由传统审计向风险导向审计的转变,使江东区成为内部审计创新和探索的先行者。

宣传工作作为内部审计工作的重要职责,加强宣传力度,从不同角度、同不方式对新时期内部审计、内审指导工作等进行全面宣传,通过宣传,使广大内审人员明确新时期内审工作的方向、任务和重点,增加做好内审工作的信心和决心。今后要加强对单位、企业负责人的宣传,在召开各种会议时,邀请有关单位、企业负责人参加会议,让企业负责人从自身角度谈对内审工作的认识和体会,扩大内部审计的社会影响,20xx年分会还将充分利用内部审计的各种信息平台,如名类内审刊物和网站,特别是宁波内审网站,投送、发布江东区内部审计工作在实践中的最新、理论中的最新探索,从而提升江东内审的社会知名度。

首先,充分发挥内审分会作为联络国家审计机关、社会审计机构及各内审会员单位的媒介作用,积极保持与内审单位的联系,在前几年内审联系工作经验的基础上,今后要强化内审联系工作力度,逐步形成工作制。

其次,以内审分会的名义,用定期如开如区属上市公司内审工作研讨会、区行政事业单位内部审计工作座谈会等会议的形式,加强各会员单位内审工作理论、实践经验的交流,促进各单位内审工作在加强内部管理、提高经济效益等方面发挥作用。

除积极安排内审人员参加市内审协会组织的经常性培训外,明年我们以不定期各种培训,以邀请专家、教授来我区,组织考察内部审计先进典型等方式,培训我区的内审人员,提高内审人员的素质、业务素质和操作水平,使我区内部审计上一个新的台阶。

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